Заявление о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности

Порядок привлечение должностных лиц к субсидиарной ответственности

Привлечение контролирующих должника лиц (КДЛ) к субсидиарной ответственности предусмотрено нормами Закона «О несостоятельности (банкротстве)», Гражданским кодексом, а также положениями Законов об АО и ООО. При этом, нужно отличать субсидиарную ответственность в общем, и субсидиарную ответственность в рамках процедуры банкротства.

Общее гражданско-правовое регулирование привлечения к субсидиарной ответственности.

В соответствии со статьей 399 Гражданского кодекса РФ, субсидиарная ответственность — это дополнительное обязательство другого лица, возникшая в силу закона, правового акта или существа основного обязательства, по погашению обязательств основного должника, если последний не сможет погасить эти обязательства.

Другими словами, это дополнительное право требовать у лица, которое не участвует на прямую в сделке, но которое возникло в силу закона, иного правового акта, или по условиям основного обязательства.

Требование в рамках субсидиарной ответственности должно предъявляться к третьему лицу только поле того, как оно предъявлено основному должнику.

Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность.

Статья 399 устанавливает несколько условий предъявления требований в рамках субсидиарной ответственности:

• Требование сначала должно быть предъявлено основному должнику;
• Кредитор не вправе предъявлять такое требование, если это требование может быть удовлетворено путем зачета встречного требования к основному должнику, либо бесспорного взыскания средств с основного должника;
• Лицо, к которому предъявлено требование, вытекающее из субсидиарной ответственности, обязано до удовлетворения требования, предъявленного ему кредитором, предупредить об этом основного должника, а если к такому лицу предъявлен иск, – привлечь основного должника к участию в деле.
• Правила, предусмотренные данной статьей, применяются в том случае, если Гражданским кодексом или иными законами не установлен другой порядок привлечения к субсидиарной ответственности. Например, Закон «О несостоятельности (банкротстве)» изменяет порядок привлечения лица к субсидиарной ответственности.

Общие основания привлечения к субсидиарной ответственности, предусмотренные гражданским и корпоративным законодательством РФ:

– Если доли или акции общества оплачиваются неденежными средствами, то в случае недостаточности имущества, акционеры (участники) общества, вносившие имущество в оплату уставного капитала, а также независимый оценщик, проводивший оценку имущества, в течение пяти лет солидарно несут субсидиарную ответственность при завышении оценки стоимости имущества, в размере разницы между реальной стоимостью имущества и величиной оценки (п. 3 ст. 66.2 ГК РФ).

–  Участники (акционеры) общества несут субсидиарную ответственность в размере неоплаченной части уставного капитала, до момента его полной оплаты (ст. 66.2 ГК РФ).

– В случае несостоятельности (банкротства) дочернего общества по вине основного хозяйственного товарищества или общества, последнее несет субсидиарную ответственность по его долгам (п.  ст. 67.2 ГК РФ).

– Члены крестьянского (фермерского) хозяйства, созданного в качестве юридического лица, несут по обязательствам крестьянского (фермерского) хозяйства субсидиарную ответственность (ст. 86.1 ГК РФ).

– Члены производственного кооператива несут по обязательствам кооператива субсидиарную ответственность в размерах и в порядке, которые предусмотрены законом о производственных кооперативах и уставом кооператива (ст. 106.1 ГК РФ).

– В соответствии со ст. 113 ГК РФ собственник имущества казенного предприятия несет субсидиарную ответственность по обязательствам такого предприятия при недостаточности его имущества (ст. 106.1 ГК РФ).

– Члены потребительского кооператива солидарно несут субсидиарную ответственность по его обязательствам в пределах невнесенной части дополнительного взноса каждого из членов кооператива (ст. 123.3 ГК РФ).

– Учредитель личного фонда несет субсидиарную ответственность по обязательствам этого личного фонда при недостаточности его имущества, а личный фонд, за исключением наследственного фонда, несет субсидиарную ответственность своим имуществом по обязательствам учредителя личного фонда в течение трех лет со дня его создания (п. 6 ст. 123.20 ГК РФ).

– Собственник соответствующего имущества-учреждения несет субсидиарную ответственность при недостаточности у учреждения собственных средств в случаях, предусмотренных гражданским кодексом РФ (п. 3 ст. 123.21 ГК РФ).

– Участники (акционеры) общества или лица, имеющие право давать обязательные для общества указания, либо иным образом имеют возможность определять его действия (лица, контролирующие должника) могут быть привлечены к субсидиарной ответственности, в случае если банкротство общества произошло по вине указанных лиц (п. 3 ст. 3 Закона «Об ООО» и п. 3 ст. 3 Закона «Об акционерных обществах»).

– Генеральный директор, члены совета директоров, члены правления, участники общества и иные контролирующие лица могут быть привлечены к субсидиарной ответственности, если недобросовестное и неразумное поведение указанных лиц привело к отказу от исполнения обязательств общества в связи с исключение общества из ЕГРЮЛ (п. 3.1 ст. 3 Закона «ООО»).

– Основное (материнское) общество может быть привлечено к субсидиарной ответственности по долгам дочернего общества в случае его несостоятельности (банкротства) по вине основного общества (ст. 6 Закона «ООО» и ст. 6 Закона «Об акционерных обществах»).

– Участники общества в течение трех лет с момента государственной регистрации изменений в устав общества об увеличении уставного капитала общества путем внесения дополнительных вкладов, солидарно несут субсидиарную ответственность по обязательствам общества в размере стоимости невнесенных дополнительных вкладов (ст. 19 Закона «ООО»).

По всем перечисленным основаниям, предусмотренные лица могут быть привлечены к субсидиарной ответственности по иску кредитора, поданному в арбитражный суд или суд общей юрисдикции в зависимости от подведомственности.

Ниже изложены основания привлечения к субсидиарной ответственности в соответствии с Законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Контролирующее должника лицо (КДЛ) с точки зрения законодательства о банкротстве.

В соответствии с пунктом 1 ст. 61.10 Закона «О несостоятельности (банкротстве)» под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.

При этом, возможности КДЛ определять действия должника могут выражаться в следующем:

• родство или свойство, должностное положение с должником или его руководящими органами;
•  возможность совершать сделки от имени должника на основании доверенности, нормативно-правового акта или должностного положения;
• занятие ключевых должностей у должника, в том числе главного бухгалтера, финансового директора должника, иных должностей, предусмотренных законом;
• принуждение руководителя или членов органов управления должника, либо оказание определяющего влияние на руководителя или членов органов управления должника иным образом.

В соответствии с пунктом 4 указанной статьи, пока не доказано иное, предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если это лицо:

1. Являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии.
2. Имело право самостоятельно, либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться пятьюдесятью и более процентами голосующих акций акционерного общества, или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица, либо имело право назначать (избирать) руководителя должника.
3. Извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных в пункте 1 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При этом, закон позволяет признавать иных лиц, контролирующим должника лицом при наличии иных оснований.

Согласно закону, к числу КДЛ не могут быть отнесены лица, если такое отнесение связано исключительно с прямым владением менее чем десятью процентами уставного капитала юридического лица и получением обычного дохода, связанного с этим владением.

Привлечение к субсидиарной ответственности в рамках процедуры банкротства.

К субсидиарной ответственности в процессе банкротства КДЛ могут быть привлечены за следующие действия:

• Действия или бездействия КДЛ (перечисленные в законодательстве) привели к тому, что должник не может в полном объеме удовлетворить требования кредиторов (п. 1 ст. 61.11. Закона «О несостоятельности (банкротстве)»);
• Неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд (созыву заседания для принятия решения об обращении в арбитражный суд с заявлением должника или принятию такого решения) в случаях и в срок, которые установлены ст. 9 Закона «О несостоятельности (банкротстве)», (п. 1 ст. 61.12. Закона «О несостоятельности (банкротстве)»).
• Непередача в установленном порядке временной администрации или конкурсному управляющему негосударственного пенсионного фонда, либо полностью или частично отсутствуют, лица, обязанные обеспечить сохранность документации и (или) имущества негосударственного пенсионного фонда, в случае недостаточности имущества у такого фонда (п. 4 ст. 187.12. Закона «О несостоятельности (банкротстве)»).
• Члены кредитного кооператива (пайщики), являющиеся членами правления кредитного кооператива, членами контрольно-ревизионного органа кредитного кооператива, или член кредитного кооператива (пайщик), являющийся единоличным исполнительным органом кредитного кооператива, несут солидарно субсидиарную ответственность в пределах сумм паенакоплений (паев), подлежащих возврату или возвращенных при прекращении членства в кредитном кооперативе, если признаки банкротства кредитного кооператива возникли в результате виновных действий или бездействия указанных лиц (п. 2 ст. 189.6. Закона «О несостоятельности (банкротстве)»).
• Ненаправление саморегулируемой организацией кредитных кооперативов в контрольный орган ходатайства о назначении временной администрации кредитного кооператива, ходатайства о необходимости подачи заявления о признании кредитного кооператива банкротом (п. 3 ст. 189.6. Закона «О несостоятельности (банкротстве)»).
• Непринятие в установленный срок решения о ликвидации кредитной организации и направлении в Банк России ходатайства об аннулировании или отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, и члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, при появлении признаков банкротства кредитной организации (п. 8 ст. 189.12. Закона «О несостоятельности (банкротстве)»).
• Непринятие решения о ликвидации кредитной организации и направлении в Банк России ходатайства об аннулировании или отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций при возникновении признаков банкротства (п. 9 ст. 189.12. Закона «О несостоятельности (банкротстве)»).
• Нарушение требований, об обращении в суд с заявлением о банкротстве должника, при обнаружении признаков банкротства, собственник имущества должника – унитарного предприятия, учредители (участники) должника, руководитель должника и председатель ликвидационной комиссии (ликвидатор) могут быть привлечены к субсидиарной ответственности (п. 2 ст. 226. Закона «О несостоятельности (банкротстве)»).

По общему правилу с заявлением о привлечении КДЛ к субсидиарной ответственности могут обратиться (п. 1 ст. 61.14. Закона «О несостоятельности (банкротстве)»):

•  арбитражный управляющий по своей инициативе, либо по решению собрания кредиторов;
• комитета кредиторов;
• конкурсные кредиторы;
• представитель работников должника;
• работники или бывшие работники должника, перед которыми у должника имеется задолженность;
• уполномоченные органы.

Но нужно учитывать, что законодательство о банкротстве может сокращать число лиц, имеющих право обратиться с таким заявлением в зависимости от оснований привлечения к субсидиарной ответственности.

Закон о банкротстве также регулирует сроки подачи заявлений, порядок рассмотрения заявлений. Кроме этого, нужно учитывать, что в определённых случаях КДЛ можно привлечь к субсидиарной ответственности и в том случае, когда процедура банкротства не начиналась или была завершена.

Если Вам нужна помощь в подготовке и подаче в суд заявления о привлечении к субсидиарной ответственности лиц, контролирующих должника, я могу вам помочь.

Для начала процесса забронируйте услугу, воспользовавшись соответствующей формой на данной странице, после чего я свяжусь с вами для утонения всех деталей, проведения анализа, и согласования коммерческих условий.

Стоимость услуги

Прежде всего, стоимость  услуг в рамках сопровождения банкротства, формируется из стоимости эффективного времени, потраченного на достижение нужного результата.  В среднем, стоимость часа работы в рамках услуги по подготовке заявление о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности и представлению интересов кредитора в суде колеблется от 6 000 до 9 000 рублей. При этом, стоимость многих услуг может быть кратна четверти часа.

Ориентировочная стоимость определяется после ознакомления с материалами дела и проведения анализа ситуации. Самое главное, данные действия моим Клиентам ничего не стоят. После проведения анализа, Клиент получает коммерческое предложение с указанием ориентировочной стоимости услуг.

После оказания услуги, либо по завершении текущего месяца, если заключен долгосрочный договор, Клиент получает отчет. Прежде всего, Клиент узнаёт, какие услуги были оказаны, какой результат. В заключении, сколько времени затрачено, с указанием их стоимости.

Финальная стоимость зависит от многих факторов и в каждом проекте различна. Но самое главное, что по полному тарифу Клиент оплачивает всегда только эффективную работу. Остальное, например, время ожиданий, ланчи, поездки и перелёты, оплачивается по заранее обговорённому тарифу.

Подробнее о стоимости услуг бизнес-юриста вы можете узнать на странице “Стоимость”.

Позвоните, напишите нам или забронируйте консультацию через форму на сайте yurpraktik.ru! Сообщите о вашей проблеме. После проведения экспресс анализа вам будет выставлен счёт для оплаты юридической услуги.